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中信證券2保代收警示函 緯德信息IPO研發占比重大誤差

來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月18日訊 近日，證監會網站披露關于對周鵬、肖少春采取出具警示函監管措施的決定。周鵬、肖少春二人在保薦廣東緯德信息科技股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未發現緯德信息2020年度審閱報告存在未計提2020年度員工年終獎情形，導致年度研發投入占比發生重大誤差，影響緯德信息的科創屬性判斷。

按照根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》（證監會令第174號）第七十六條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條、第六十五條的規定，證監會決定對周鵬、肖少春采取出具警示函的監督管理措施。

緯德信息于2020 年11月9日通過科創板上市委員會審議，同意公司發行上市。公司的上市保薦機構為中信證券股份有限公司，保薦代表人周鵬、肖少春。

上市委在會議上要求緯德信息進一步說明公司作為軟件開發企業的依據及合理性，闡明公司的核心技術優勢及收入增長的可持續性，并請保薦人發表明確核查意見。

上市委會議提出問詢的主要問題包括：1.請發行人代表說明：（1）公司收入增長是否具有可持續性；（2）發行人業務是否對國家電網政策構成依賴；（3）發行人是否有進入其他行業領域的技術儲備。并請發行人代表分析公司是否存在可持續經營的重大風險。請保薦代表人發表明確意見。2.請發行人代表結合其人員構成和產品特征，說明將公司定位為軟件開發企業的依據及合理性。請保薦代表人發表明確意見。

緯德信息是一家電力配電網信息安全領域的企業，公司為工業企業提供自主可控、安全可靠的信息安全產品和服務。公司擬募集資金4.20億元，用于新一代智能安全產品研發及產業化項目、信息安全研發中心建設項目、營銷網絡建設項目和補充流動資金。

2017年至2020年9月末，緯德信息的研發投入分別為 785.45 萬元、1117.65 萬元、834.69 萬元和833.09萬元，占營業收入的比例為16.37%、13.58%、6.82%和10.86%。《科創屬性評價指引（試行）》規定，發行人申報在科創板上市，滿足最近3年研發投入占營業收入比例5%以上（軟件行業研發投入占比為10%以上），或最近3年研發投入金額累計在6000萬元以上。

目前緯德信息的審核狀態為中止。

相關法律法規：

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》（證監會令第174號）第七十六條 發行人及其控股股東和實際控制人、董事、監事、高級管理人員，保薦人、承銷商、證券服務機構及其相關執業人員，在股票公開發行并上市相關的活動中存在其他違反本辦法規定行為的，中國證監會可以視情節輕重，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條 保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

第六十五條 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人及其他保薦業務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關董事、監事、高級管理人員給予譴責等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

關于對周鵬、肖少春采取出具警示函監管措施的決定

周鵬、肖少春：

經查，我會發現你們在保薦廣東緯德信息科技股份有限公司（以下簡稱發行人）首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未發現發行人2020年度審閱報告存在未計提2020年度員工年終獎情形，導致年度研發投入占比發生重大誤差，影響發行人科創屬性判斷。

按照根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》（證監會令第174號）第七十六條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條、第六十五條的規定，我會決定對你們采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2021年7月 27日

標簽： 中信 中信證 證券 代收

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