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曾泰股權投資私募違規收警示函 上海證監局發送達公告

來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月22日訊 近日，中國證監會上海監管局對上海曾泰股權投資基金有限公司發布《行政監管措施決定書》送達公告。

據悉，該公司在開展私募基金業務活動中，存在以下事實：

一是未按合同約定向投資者進行信息披露；二是未妥善保存產品風險評級相關資料。

上述事實違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號）第二十四條、第二十六條的規定。按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，上海監管局對該公司采取出具警示函的監督管理措施。

相關法規：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條： 私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文：

《行政監管措施決定書》送達公告（上海曾泰股權投資基金有限公司）

上海曾泰股權投資基金有限公司：

因你公司（上海曾泰股權投資基金有限公司，統一社會信用代碼913100003****8604E）在開展私募基金業務活動中，存在以下事實：

一是未按合同約定向投資者進行信息披露；二是未妥善保存產品風險評級相關資料。

上述事實違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號）第二十四條、第二十六條的規定。按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。

因其他方式無法送達，現依法向你公司公告送達《行政監管措施決定書》。限你公司自公告之日起60日內到本局領取《行政監管措施決定書》（聯系電話：021-50121047）。逾期則視為送達。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2021年10月19日

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