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川開集團違規收青島證監局警示函短線交易特銳德

2021-10-27 21:02:09 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月27日訊中國證監會網站近日公布的青島證監局行政監管措施決定書（〔2021〕18號）顯示，經查，川開實業集團有限公司未將實際交易并持有的“特銳德”股票進行合并計算，存在短線交易“特銳德”股票行為，并導致2019年11月14日披露的《青島特銳德電氣股份有限公司簡式權益變動報告書》中涉及股東權益的相關信息不準確。

上述行為違反了2005年《證券法》第四十七條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第二條第一款、《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第三條第三款的相關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第五十九條、《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第七十六條的相關規定，綜合考慮相關行為的性質、情節等因素，青島證監局決定對川開實業集團有限公司采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。川開實業集團有限公司應充分吸取教訓，加強證券法律法規學習，切實規范信息披露和買賣股票行為，杜絕相關行為再次發生。

特銳德官網顯示，特銳德2004年創立，2009年上市，并為創業板第一股，股票代碼：300001。擁有子公司超過150家、資產150億、集團銷售規模105億，市值超400億，員工6000人，擁有川開電氣等6大生產基地。集團主要從事高端箱式電力設備制造、汽車充電生態網、新能源微網三大領域。

川開集團官網顯示，川開實業集團有限公司由簡興福于1980年創立，是改革開放初期在雙流首批創立的民營企業。經過40多年的艱苦創業與持續發展，已成長為以高端裝備制造為核心、電力能源投資、現代服務提供為產業延伸的多元化企業集團。集團旗下包括多普勒電梯、村田股份、川開供電、川開電力集團、川開電力工程、川開智能科技、川府地產、中川礦業、中漢國貿、通快科技等10余個子公司，活躍于多產業領域以及國際市場。

在特銳德2015年10月27日到2020年6月30日公布的前十大股東名單中，川開實業集團有限公司均位列其中。截至2020年6月30日，川開實業集團有限公司持有特銳德2.11%股份，為第三大股東。

《證券法》第四十七條規定：申請證券上市交易，應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件。

證券交易所上市規則規定的上市條件，應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第二條規定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認定為不適當人選；

（六）依法可以采取的其他監管措施。

《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第三條規定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，應當充分披露其在上市公司中的權益及變動情況，依法嚴格履行報告、公告和其他法定義務。在相關信息披露前，負有保密義務。

信息披露義務人報告、公告的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第七十六條規定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會責令改正，采取監管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監管措施。在改正前，收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權。

以下為原文：

關于對川開實業集團有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2021〕18號

川開實業集團有限公司：

經查，你公司未將實際交易并持有的“特銳德”股票進行合并計算，存在短線交易“特銳德”股票行為，并導致2019年11月14日披露的《青島特銳德電氣股份有限公司簡式權益變動報告書》中涉及股東權益的相關信息不準確。

上述行為違反了2005年《證券法》第四十七條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第二條第一款、《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第三條第三款的相關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第五十九條、《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第七十六條的相關規定，綜合考慮相關行為的性質、情節等因素，我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強證券法律法規學習，切實規范信息披露和買賣股票行為，杜絕相關行為再次發生。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

青島證監局

2021年10月26日

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