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環球今熱點:因交易監控不力 花旗(C.US)被英國罰款1260萬英鎊

來源:英為財情


(資料圖片僅供參考)

花旗集團(C.US)被英國金融行為監管局(FCA)罰款1260萬英鎊(1500萬美元),原因是該行未能發現市場濫用行為。截至發稿,花旗盤前跌1.05%,報52.99美元。

英國金融行為監管局周五表示,花旗經紀交易部門的合規團隊無法有效監控潛在的內幕交易和市場操縱行為。在2015年11月至2018年1月期間,花旗環球金融有限公司(CitigroupGlobal Markets)的貿易監控系統被發現存在缺陷。

英國金融行為監管局表示,花旗集團同意了結此案,并獲得了30%的罰金折扣。

花旗是全球最大的投資銀行之一,它面臨著改善監管的壓力。英國央行在2019年對花旗處以4400萬英鎊的創紀錄罰款,原因是該行多年來未能準確報告其資本和流動性數據,美國監管機構則在2020年因風險管理持續存在問題而對花旗處以4億美元罰款。

花旗首席執行官Jane Fraser目前正在監督一項為期數年的活動,以支持公司內部系統和數據程序,這項活動最終將耗資數十億美元。

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