深交所啟動“三陽光兩促進”專項行動,20多項舉措貫穿審核、監管、服務三大環節,力促審核質效、廉潔文化提升
財聯社3月29日訊(記者 黃靖斯)貫穿審核、監管、服務三大環節,涉及具體措施20余項,在深交所近期開展的“三陽光兩促進”專項行動中,破除審核工作神秘感的決心和力度清晰可見。
“三陽光兩促進”的主要內容是深化陽光審核、陽光監管、陽光服務,直接目的是促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升。從實施意義來看,“三陽光兩促進”專項行動的推出,是深交所進一步加強注冊制透明度建設的重要抓手,是進一步優化服務、改進作風的重要措施,也是進一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動。
在最新答記者問中,深交所就本次專項行動的主要內容進行一一解答。深交所表示,將按照全面實行注冊制指導思想和監管轉型工作要求,堅持“開門搞改革”“開門搞審核”,多措并舉、多管齊下,全力打造透明、廉潔、優質注冊制,更好支持科技創新、服務高質量發展。
【資料圖】
深交所詳解三個“陽光工程”
“陽光是最好的防腐劑”,陽光因而也成為深交所注冊制下平穩運行的一大關鍵詞。本次深交所推出的“三陽光兩促進”專項行動就主要由審核、監管、服務三個“陽光工程”組成,力促審核質效、廉潔文化提升。
一是打造陽光審核工程,持續提升審核透明度和可預期性。比如進一步破除審核工作神秘感,繼續深化“應見盡見”要求,強化事前、事中、事后全過程透明。數據顯示,深交所累計接待首發在審企業700余次,認真回應企業和中介機構關注事項,答疑解惑,明確要求。
再比如,完善“預溝通”制度,理順與發行人、中介機構的申報前預溝通操作流程,明確溝通回復要求。提高審核環節的溝通質效,建立疑難復雜問題的分層處理機制;優化審核計時標準,進一步明確審核預期;精簡、完善審核關注問題要點,方便市場主體事先準備;加大審核標準公開力度,分類細化審核指南;公開典型案例,詳細說明審核意見依據。
這帶來的直接結果是,發行人和中介機構的獲得感不斷提升,“審核流程方面,注冊制下對申報文件后的受理、交易所審核問詢、發行人問詢回復、交易所上市委審議和證監會注冊等作出了明確的時限規定,提升了審核過程中的時間預期。”中金公司相關負責人表示。
二是打造陽光監管工程,切實把好信息披露質量關。包括全面公開自律監管規則,提升規則體系科學性,增強監管規則透明度;進一步將審核問詢置于公開化的市場監督中,持續保持審核標準的一致性;優化監管工作標準和流程,健全日常監管業務手冊,強化監管工作規范性;加大日常審核監管措施公開力度,定期公開日常處分和現場督導情況。
對此,中信建投相關負責人的評價是,深交所審議、注冊結果及相關理由和事實等全面公開,充分保障了企業和相關方的知情權,同時增強了審核的約束力、威懾力,在把好市場“入口關”方面發揮了積極作用。
三是打造陽光服務工程,增強市場各方獲得感和滿意度。深交所將推出陽光服務卡,公開服務電話、監督電話、服務事項、廉潔承諾;建立服務回訪制度,電話回訪監督服務質量;優化市場服務規范,突出服務重點,完善服務檔案;推進業務“一網通辦”服務,統一用戶平臺建設,實現更多業務應用互聯互通。
質效雙提升工作方案保駕護航
為全力打造透明、廉潔、優質注冊制,深交所“開門搞改革”“開門搞審核”的決心也并非停留在口號上。為保障“三個陽光工程”落地見效,深交所按照注冊制改革要求,圍繞“兩促進”制定具體工作方案,細化完善配套措施。
促進審核質量效能提升,制定并實施“審核質量效能雙提升”工作方案是其中之一,關鍵舉措就包括精簡優化審核問詢內容,提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性,開展有針對性的專項質控等等。
事實上,打造高效、透明、陽光的審核工作是深交所的一貫做法,作為重要參與主體的IPO企業也更有發言權。
華大九天闖關IPO無疑是“深交所速度”的生動體現。2021年6月21日,華大九天創業板IPO首次申報獲受理,2021年7月6日即收到深交所下發的審核問詢函,間隔僅11個工作日。2021年9月2日,華大九天IPO過會,公司從受理到過會間隔僅有53個工作日。
在IPO審核過程中,深交所積極充分的溝通,給予實時的指導,也給廣立微相關負責人留下深刻印象,“審核環節中,審核中心及兩位預審員快速高效地反饋了審核意見,并且通過電話溝通、見面會等方式進一步加深了對公司業務和財務情況的了解,有助于審核過程加速。”
對內對外凝聚廉潔監管合力
“廉潔是最好的護身符”,為促進廉潔文化提升,在“三陽光兩促進”專項行動中,深交所也同步制定并實施“打造廉潔注冊制”工作方案。這其中既包括對自身的嚴格要求,也包括對中介機構廉潔從業的規范。
在對內監督上,深交所繼續全面接受中國證監會黨委監督檢查,主動接受駐證監會紀檢監察組駐點監督,制定并實施“打造廉潔注冊制”工作方案,從嚴從實加強內部監督和社會監督,發揮多層次監督體系合力。
強化關鍵崗位、關鍵人員監督,明確“三個不許”“八項禁令”行為規范,定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示,嚴格執行登記報告制度,細化“防火墻”機制要求。
加強關鍵領域關鍵環節監督,深化監督措施的全流程嵌入,定期評估風險點,開展針對性專項檢查,發現問題嚴肅查處。
加強行業廉潔監管,加大對“圍獵”行為懲戒,對干預審核工作等不當行為從嚴采取監管處罰措施,形成“發現即終止”的威懾力。通過強化制度約束、紀律約束、文化約束,為全面實行注冊制營造風清氣正的市場生態,讓市場主體不找人、不求人,踏踏實實來辦事。
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