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今日熱訊：2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》每日一練0515_證券從業資格考試

來源：互聯網

2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、開放式基金的基金份額在基金合同期限內（）。【單選題】


(資料圖片)

A.逐漸增加

B.固定不變

C.不固定

D.逐漸減少

正確答案:C

答案解析:選項C正確：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。

2、從事證券期貨市場活動的證券從業人員的誠信信息，下列屬于應當計入誠信檔案的有（）。【多選題】

A.姓名

B.國籍

C.性別

D.身份證件號碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：從事證券期貨市場活動的證券從業人員的誠信信息，應當計入誠信檔案：姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息。

3、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。【單選題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。

4、符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業投資者（）。【多選題】

A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織

B.最近1年末凈資產不低于500萬元，最近1年末金融資產不低于100萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織

C.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者

D.金融資產不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業投資者：（1）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內容。【多選題】

A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點

B.名單編制和管理的程序及職責分工

C.掌握名單的工作人員范圍

D.對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。

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